华泽钴镍及相关人员涉嫌证券犯罪案将移送公安机关

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华泽钴镍及相关人员涉嫌证券犯罪案将移送公安机关

时间:2019-10-08 18:10:45 来源:网络整理 作者:匿名 热度:1289℃

证监会调查认定,华泽钴镍在2013、2014年度和2015年上半年累计发生向关联方提供资金的关联交易8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元,分别占最近一期经审计净资产的84%、258%、106%,截至2015年6月30日关联方资金占用余额达13.3亿元。

另外,外商投资企业数量集中度前五名的行业分别是制造业、租赁和商务服务业、批发和零售业、房地产业及信息传输、计算机服务和软件业,与2016年度一致。

2017年,大连中院出台了《关于副院级以上法官办理案件的规定》,要求院庭长入额后必须办理案件。

目前,证监会已完成对华泽钴镍虚假陈述案相关中介机构及其从业人员涉嫌违法违规行为的调查。证监会调查认定,国信证券作为华泽钴镍2013、2014年重大资产重组财务顾问机构和华泽钴镍恢复上市的保荐机构,在执业过程中未勤勉尽责。2018年6月21日,证监会已对国信证券及其从业人员依法作出行政处罚,合计罚没2880万元。同时,证监会亦已对审计机构瑞华会计师事务所及从业人员进行立案调查,将依法处理。

谁能想到,这个占地130亩的苗圃果园,曾经是一块寸草不生的盐碱荒地,如今已经成为翻身河畔一条延绵两公里的绿色长廊。这位怀揣绿色梦想的老人默默地坚守38年,在黄海滩头播绿不辍。

刘永富:去年我们也明确了对贫困地区贫困县的约束机制,不能一边享受贫困县政策一边过富裕日子,必须戴上紧箍。比如说是贫困县就得干扶贫的工作,那党政机关就不能盖大楼,县城就不能大修马路、搞形象工程,参加所谓百强县评比,这些都不能干。戴着贫困县的帽子并不光荣,摘了帽子才光荣,才能不受这些约束,干部也能得到提拔。所有这些,都需先把穷人挑出来、分类施策,加强考核体系来完成。

故证监会对国信证券保荐业务违法违规案作出处罚,责令其改正,给予警告,没收业务收入100万元,并处以300万元罚款,对其直接负责的主管人员龙飞虎、王晓娟给予警告,并分别处以30万元罚款,对国信证券并购重组财务顾问业务违法违规行为作出处罚,责令其改正,没收业务收入600万元,并处以1800万元罚款,对其直接负责的主管人员张苗、曹仲原给予警告,并分别处以10万元罚款。

心相通需要相互交流。白俄罗斯《今日白俄罗斯报》报社社长兼总编辑德米特里·茹克说,“一带一路”相关国家智库定期交流机制对于理念传播、政策解读具有重要意义,有助于各国共同寻找解决问题的最佳办法,即使不能在交流中马上找到办法,各国也可以通过智库交流增进彼此了解。

(原题为《努力建设一支强大的现代化武装警察部队》)

对于中介机构责任,常德鹏表示,国信证券在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据,以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责,未对华泽钴镍及下属企业大额资金变化、应收票据快速增减等异常情况进行必要关注,未履行必要核查程序,未对审计专业意见进行必要的审慎核查,导致未能发现华泽钴镍关联方非经营性占用资金和采用无效票据入账掩盖资金占用的事实,在其出具的保荐材料及相关报告中存在虚假记载、重大遗漏。

为掩盖关联方长期占用资金的事实,王涛等人将37.8亿元无效票据入账充当还款。华泽钴镍上述行为涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪,王涛等人涉嫌构成背信损害上市公司利益罪。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号),证监会专门与公安机关进行了会商,决定将华泽钴镍及相关人员涉嫌证券犯罪案件移送公安机关依法追究刑事责任。

只一个电话,连面都没见,张国华就给刘明公司的账户上打了800万元,并约定年利率20%。刘明没想太多,但感觉张国华没见面就打款,“这人不是特别有钱,就是有特殊关系”。

今年以来,固定资产投资增速持续放缓,但制造业投资增速最近几个月持续回升。接受上证报记者采访的分析人士表示,下半年制造业投资有望继续加速,基建投资增速也有望反弹。

2018年1月23日,证监会依法对华泽钴镍2013年、2014年年报和2015年半年报虚假陈述给予60万元顶格罚款,对董事长、实际控制人王涛合计给予90万元顶格罚款并采取终身市场禁入措施,对16名直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚和市场禁入措施。

此外,证监会还于8月3日披露了3宗行政处罚。分别是:广东证监局依法对姚逸宇从业人员买卖股票案作出处罚,没收姚逸宇违法所得18.51万元,并处以18.51万元罚款。山东证监局依法对徐康私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,责令徐康改正,给予警告,并处以10万罚款。黑龙江证监局依法对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(简称“容维公司”)违法违规案作出处罚,责令容维公司改正,并处以30万元罚款。

证监会官网8月3日披露,证监会决定将华泽钴镍及相关人员涉嫌证券犯罪案件移送公安机关依法追究刑事责任。同时,证监会近日对华泽钴镍恢复上市的保荐机构和重大资产重组财务顾问国信证券及直接负责人员作出行政处罚,并对审计机构瑞华会计师事务所立案调查。

其中,容维公司作为经批准从事证券投资咨询业务的投资咨询机构,违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定,向投资人承诺投资收益,在其私募基金管理人资质注销后,对外宣传中仍然提及私募登记证书,发布容维公司有多名执业分析师的不实信息,对投资者具有误导性,未以谨慎、诚实和勤勉尽责的态度为客户提供投资咨询服务。(记者王雪青)

把握市场的春江水暖,才有及锋而试和脱颖而出。作为中国近邻,越南不少企业长期关注中国市场的发展变化,精准洞察中国市场的消费趋势,力图在市场扩容中抢机遇,在消费升级中谋机缘。

证监会新闻发言人常德鹏表示,华泽钴镍违规披露、不披露重要信息的背后隐藏着上市公司大股东、实际控制人及其关联方资金占用、利益输送等严重违法犯罪行为,集中反映了华泽钴镍公司治理严重缺位、内部管理十分混乱,也反映了市场中介机构在执业过程中独立性缺失、执行业务准则不到位、职业怀疑不足等突出问题。华泽钴镍案严重损害了投资者利益,破坏了市场信心,对相关违法犯罪主体依法应予严惩。

国家税务总局上海市税务局四分局相关工作人员向新京报记者证实,“上海市今日下调相关房屋交易税费。其中,个人出售房屋增值税附加由11%下调为6%,增值税及附加一共为5.3%,以缴税时间为准。个人非居住用房网签合同日期在2019年1月1日之后的,印花税减半,由万分之5调整为万分之2.5。下调时间自2019年3月7日起实施。”


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